齊魯證券投資部原經理涉老鼠倉 14億趨同交易賺900萬

時間:2019年11月08日 15:38:33 中財網

  齊魯證券(現更名為“中泰證券”)原投資部總經理賈巖,于2009年至2011年期間 “老鼠倉”交易14億元,6年后被查出,獲刑5年。

  本案的涉案人員賈巖是證券市場的資深人士,從證券從業協會公開信息上顯示,賈巖自2004年就進入了證券行業。從職務上來說,賈巖原系招商證券股票投資部總經理,曾任齊魯證券證券投資部總經理、齊魯證券資產管理部總經理、齊魯證券北京證券資產管理分公司總經理。而本次利用未公開信息交易案件,發生在10年前賈巖在齊魯證券任職期間。

  2009年1月,賈巖任齊魯證券證券投資部總經理,負責部門運營、投資、研究和管理工作,齊魯證券自營賬戶股票買入交易、賣出交易指令單均需由賈巖簽字同意。

  2009年5月4日,中國證監會核準齊魯證券第一只集合資產管理計劃“金泰山計劃”發行。

  2010年7月,齊魯證券在北京設立證券資產管理分公司集中統一運營資產管理業務。

  2010年5月10日至同年7月9日,賈巖任齊魯證券資產管理部總經理,同年8月11日至2011年6月23日,賈巖開始擔任齊魯證券北京證券資產管理分公司總經理,主要負責分公司日常運營,并監管分公司投資決策小組成員,掌握齊魯證券“金泰山計劃”賬戶股票交易的標的股票、交易時間、交易數量、交易價格及盈利預期等未公開信息。

  賈巖稱,2009年春天,自己與大學同學耿某某、陳某某商量共同研發醫藥,并籌措了資金,后因沒有進展,又商量炒股票,商定由耿某某開立股票賬戶,其來操作,并將籌集到的資金存到耿某某名下的銀行賬戶。

  賈巖認為,公司自營部和資產管理分公司的股票大部分是自己研究的,并被公司采納購買,因此自己在公司投資股票的同時也使用耿某某的賬戶購買了其中部分股票。

  2015年3月,中國證監會對賈巖涉嫌利用未公開信息交易股票行為啟動初步調查,發現賈巖涉嫌利用未公開信息交易犯罪,遂將有關證據材料移送公安部。

  2016年1月25日,公安部向山東省公安廳下發查處通知,同年11月25日,濟南市公安局經偵支隊立案偵查。

  2017年3月22日,該支隊電話通知賈巖到案說明情況,并對其采取刑事拘留措施,賈巖歸案后未如實供述犯罪事實,同年4月13日如實交代了犯罪事實。在審理期間賈巖已退繳全部贓款。

  調查結果顯示,自2009年2月28日至2010年7月9日、2010年8月11日至2011年6月23日期間,賈巖利用因職務便利獲取的未公開信息,操作由其控制的“耿某某”“鄭某某”“李某”“丁某某”等四人名下的股票賬戶,先于、同期或稍晚于其管理的齊魯證券自營賬戶及“金泰山計劃”賬戶買賣相同股票98只,累計成交金額人民幣14.28億余元,非法獲利896.98萬元。其中歸屬上交所賬戶中,趨同交易股票53至,趨同成交金額累計7.90億元,盈利(扣減稅費)1349.38萬元;歸屬深交所的賬戶中,趨同交易股票45只,趨同成交金額6.48億元,虧損452.39萬元。

  在庭審中,賈巖的辯護人提出,本案認定賈巖趨同交易的金額部分事實不清,在案證據未能明確說明賈巖累計交易14.28億余元及非法獲利896.98萬元的認定依據以及齊魯證券“金泰山計劃”按季度、年份出具的資產管理報告公開后,相關的股票配置情況不應再屬于未公開信息,故公開之后的交易數據不應再計入涉案交易金額。

  法院審理后認為,更具調查結果和監管部門出具的調查報告等證據足以認定,公開披露的信息與該計劃賬戶股票交易的股票名稱、數量、價格、盈利預期以及投資(買賣)時點等未公開信息無關,因此該信息披露不影響對賈巖涉案交易金額。非法獲利額的認定,對辯護人的辯護意見不予采納。

  法院依法認定,賈巖身為證券公司的從業人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息,違反規定,從事與該信息相關的證券交易活動,情節特別嚴重,其行為已構成利用未公開信息交易罪;依法判處賈巖有期徒刑五年,并處罰金897萬元,對扣押的897萬元中的違法所得896.98萬元予以沒收,余款沖抵罰金,剩余罰金在判決生效后十日內繳納。(.新.浪.財.經 .恢.恢)
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